Compliance

Módulo 1: Fundamentos del Compliance Corporativo

• Origen y evolución del Compliance. • Marco normativo nacional e internacional. • Ética empresarial y cultura organizacional. • Gobierno corporativo y responsabilidad de los directores. • Rol y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento. Módulo 2: Diseño de Programas de Cumplimiento • Elementos clave de un programa de compliance. • Evaluación de riesgos no financieros (corrupción, conflicto de intereses, fraude). • Políticas internas, códigos de conducta y manuales de procedimientos. Canales de denuncia y protección al denunciante. • Monitoreo, seguimiento y mejora continua. • Reportes a la alta dirección y comités de ética. • Gestión de incumplimientos y medidas disciplinarias. • Capacitación. Módulo 3: Sistemas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLA/FT) • Introducción a los sistemas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. • Marco normativo nacional e internacional (Ley 25.246, normativa UIF, recomendaciones GAFI, etc.). Sujetos obligados. Módulo 4: Casos Prácticos, Tendencias y Desafíos Emergentes • Estudio de casos locales e internacionales. • Compliance en el contexto ESG (ambiental, social y de gobernanza). • Automatización y tecnologías aplicadas al cumplimiento (RegTech). • Desafíos en la gestión de terceros y cadena de suministro. • Compliance en empresas familiares, startups y pymes.