Qué es compliance y qué se estudia

Una formación en compliance prepara para reconocer riesgos legales, éticos y reputacionales, y convertir las normas de una organización en controles que se puedan aplicar y revisar.

Qué se estudia en compliance

El recorrido empieza por el marco normativo y la ética empresarial. Después avanza sobre las herramientas que sostienen un programa de cumplimiento:

• Evaluación de riesgos Corrupción, conflictos de intereses, fraude y riesgos de terceros.
• Políticas y controles Códigos de conducta, procedimientos internos y medidas disciplinarias.
• Canales de denuncia Recepción de reportes y protección de quien informa un incumplimiento.
• Seguimiento Monitoreo, reportes a la dirección y mejora continua.

Prevención de lavado y nuevas tecnologías

La formación también introduce los sistemas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, la normativa de la UIF y las recomendaciones del GAFI. El tramo final trabaja casos prácticos, criterios ESG y herramientas RegTech aplicadas al cumplimiento.

Duración

4 meses

Modalidad

100% online, con encuentros en vivo

Programa

4 módulos

Certificación

Nacional e internacional